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农行“39亿票据案”被罚1950万 4名员工终身禁业

发布日期:2017-11-21   浏览次数:123
核心提示:近日,银监会公布了对此前轰动一时的农行39亿票据案的处罚情况。根据北京银监局的行政处罚公开信息,因农行北京分行同业票据业务严
 近日,银监会公布了对此前轰动一时的农行“39亿票据案”的处罚情况。根据北京银监局的行政处罚公开信息,因农行北京分行同业票据业务严重违反审慎经营规则,给予罚款1950万元,这也是今年以来银监系统开出的最大罚单。

北京银监局的行政处罚信息还显示,主要负责人姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅被禁止终身从事银行业工作。而其他责任人龙芳被禁止10年内从事银行业工作、取消终身的董事和高级管理人员任职资格;胡则刚、吴增强分别受到警告并罚款10万元;殷俊被取消10年的董事和高级管理人员任职资格,辛铭被取消1年的董事和高级管理人员任职资格。其中,龙芳为农行万寿支行行长;殷俊、辛铭为农行北京分行高管。

2016年1月22日,农业银行发布公告称,农业银行北京分行票据买入返售业务发生重大风险事件,经核查,涉及风险金额为39.15亿元。

根据2016年12月重庆市人民检察院第一分院发布的“被告人王某、被告人姚某某等涉嫌对非国家工作人员行贿罪、非国家工作人员受贿罪、挪用资金罪、诈骗罪一案”起诉书和不起诉书显示,2015年3月,王波经人介绍与姚尚延、张鸣结识。王波利用多家银行开展票据买入返售业务。2015年5月,王波与姚尚延共谋挪用票据二次贴现用于购买理财产品等经营活动。此后,姚尚延、张鸣、王冰、刘咏梅共谋,利用分别承担的审查审批客户提交的票据及资料、办理票据封包移交及入出库手续等职务便利,共同将已入库保管的银行承兑汇票票据包提前出库交由王波使用。

值得注意的是,王波将挪用票据二次贴现后的资金,部分用于购买理财产品和支付票据回购款,部分用于高风险股票投资交易等活动。但因投资不当,资金产生巨额亏损,直至2016年初案件曝光。

此外,该案不仅涉及农行的内控问题,还牵涉到包括民生银行、宁波银行在内的众多银行。
 
 
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